Суд рассмотрит спор ВТБ 24 и ФСФР из-за штрафа в 700 тыс руб

8 ноября 2010 года

Арбитражный суд Москвы в понедельник проведет основные слушания по заявлению банка ВТБ 24 об отмене постановления Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР), которым банк был оштрафован на 700 тысяч рублей.

ФСФР 15 июля привлекла к административной ответственности три российских банка - ЗАО "Международный Промышленный Банк" (МПБ, Межпромбанк), КАБ "Банк Сосьете Женераль Восток" (БСЖВ) и ЗАО "ВТБ 24". Банки были наказаны "за невыполнение в срок предписания ФСФР России о приведении правил внутреннего контроля в соответствие с требованиями законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". МПБ и ВТБ 24 были оштрафованы на 700 тысяч рублей каждый, а БСЖВ - на 500 тысяч.

Представитель банка во вторник попросил привлечь ЦБ РФ в качестве третьего лица. По словам юриста, Центробанк сможет прояснить вопрос, кто является полномочным органом в области контроля и проверок в разработке правил внутреннего контроля. Представитель ВТБ 24 отметил, что в схожем процессе между ФСФР и Межпромбанком судья Ольга Каменская привлекала Центральный банк РФ по собственной инициативе.

Юрист ФСФР возражал против ходатайства, отметив, что судья Анатолий Ерохин, рассматривая иск БСЖВ к ФСФР, не стали привлекать Центробанк. Представитель федеральной службы также возражал против перехода в судебное заседание, так как в суд и истцу пока не поступил отзыв ответчика на иск.

Судья Татьяна Бородуля отклонила ходатайство ВТБ 24 и назначила слушания на ноябрь.

УЧАСТНИК СПОРА

ВТБ 24 последним из трех банков решил оспорить постановление о привлечении к административной ответственности в суде, заявление было подано 8 сентября.

Розничный банк "ВТБ 24" - крупнейшая "дочка" банка внешней торговли (Внешторгбанк, ВТБ), который является вторым по размеру активов банком в России. Главным акционером ВТБ с долей в 85,5% является правительство РФ в лице Росимущества. Банк ВТБ специализируется на работе с корпоративными клиентами. Государство владеет 85,5% его акций.

ДВА ДРУГИХ РАЗБИРАТЕЛЬСТВА

Московский арбитраж уже отказал 13 сентября банку "Сосьете Женераль Восток" (БСЖВ) в его аналогичных требованиях. Комментируя РАПСИ решение суда, представитель банка Елена Кожадей сказала, что после получения полного текста решения суда банк планирует подать апелляционную жалобу.

Рассмотрение заявления Межпромбанка сенатора Сергея Пугачева арбитраж Москвы продолжит 2 декабря. На заседании 15 сентября судья Ольга Каменская решила привлечь к процессу в качестве третьего лица ЦБ РФ. Суд определил, что ЦБ должен пояснить, кто является уполномоченным лицом в области контроля и разработки правил в рамках противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем.

Представитель Межпромбанка в суде заявил, что ФСФР может контролировать порядок проведения операций с денежными средствами, но не вправе устанавливать отдельные требования к правилам внутреннего контроля для банков. По мнению банка, это прерогатива ЦБ РФ по согласованию с уполномоченным органом - Росфинмониторингом.

Представитель ФСФР ответил, что ведомство обладает достаточными полномочиями, так как МПБ является профессиональным участником финансового рынка, который контролирует служба.

Кроме того, МПБ полагает, что выполнил предписание, которое ему было направлено 16 марта. По словам юриста, 30 июня правила были направлены в ФСФР на согласование и позднее утверждены. Даже если брать расчет ФСФР, что документы должны были быть поданы 28 июня, то просрочка составляет всего два дня, что является малозначительным правонарушением, отметил представитель МПБ.

Юрист ФСФР пояснил, что в первый раз в согласовании внутренних правил было отказано в январе 2010 года, то есть в течение полугода банк осуществлял деятельность без согласованных правил. По мнению ФСФР, это доказывает, что нарушение не было малозначительным. Кроме того, правила были утверждены банком 23 июня, а в ФСФР направлены 30 июня, а не через пять дней, как было предписано. Юрист банка уточнил, что срок был пять рабочих дней и в этот период МПБ уложился.